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金融公司境外上市需建立和發展有效的監管合作關系

金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業?,F如今,我國企業境外上市以及境外投資,都離不開辦理ODI備案,這個ODI備案也是把金融行業例為敏感行業,但是說不能辦理,下面就來看看金融公司境外上市需建立和發展有效的監管合作關系。推行原則監管模式需要在監管機構和監管對象之間建立和發展一種相互信任的監管合作關系。一方面,這種新型監管關系對監管人以及金融公司高級管理人員和合規部門工作人員的專業素養都提出..

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金融公司境外上市需建立和發展有效的監管合作關系

發布時間:2022-04-22 17:35:03 熱度:

金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業?,F如今,我國企業境外上市以及境外投資,都離不開辦理ODI備案,這個ODI備案也是把金融行業例為敏感行業,但是說不能辦理,下面就來看看金融公司境外上市需建立和發展有效的監管合作關系。


ODI備案


推行原則監管模式需要在監管機構和監管對象之間建立和發展一種相互信任的監管合作關系。


一方面,這種新型監管關系對監管人以及金融公司高級管理人員和合規部門工作人員的專業素養都提出了更高的要求。為了準確判斷監管對象的經營活動是否達到了監管要求,并合理、審慎地運用監管資源,監管人員必須要深入了解每個監管對象的風險和合規狀況;金融公司高級管理人員需要在企業最高決策層面上考慮合規風險,合規部門工作人員需要以更加專業和靈活的方式確保所在金融公司的經營活動符合監管要求,從而使所在金融公司能夠在監管程序中發揮更為積極的作用。并且,了解和掌握長期積累的典型案例說明和監管處罰案例等指引也需要較高的法學理論水平和嫻熟的判例法技巧,這對監管人員和監管對象合規部門的工作人員也是一個挑戰。


另一方面,這種新型監管關系的鞏固和發展需要在監管機構和監管對象之間建立一種建設性的溝通機制,使雙方能夠根據市場環境的變化,不斷更新和交流各自對監管目標、在監管程序中的角色和責任以及監管標準的看法。然而,研究標明,就建立上述溝通機制的重要意義,監管機構與監管對象之間,監管機構內部的政策制定部門、監管部門與稽查部門之間以及監管對象內部的合規部門與業務部門之間,尚未形成一致的看法。


隨著多年來監管部門不斷的完善金融公司境外上市的監管,ODI備案就成為了金融公司能到境外投資上市的唯一途徑,所以企業金融公司雖然在監管部門監管下,到境外上市比較難,但是也不是說百分百不行,只要符合條件還是可以上市的。


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